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Abus de marché : prévention & détection


La démarche de Complyum est née de la nécessité de répondre efficacement à l'enjeu réglementaire complexe autour des Abus de marché (Délits d’initiés et différents types de manipulations de cours) :
  • Obligation pour les institutions financières de mettre en place une organisation dédiée
  • Obligation de se doter d'un dispositif de surveillance des opérations de marché
  • Obligation de déclaration de soupçon sans délai, auprès du régulateur lorsque des opérations suspectes sont détectées

Ce contexte engendre des contraintes fortes pour les PSI :
  • Ressources dédiées et spécialisées
  • Expertise Abus de marché
  • Connaissance approfondie des marchés financiers
  • Maîtrise des systèmes d'information

 

Conformité

Complyum assiste ses clients dans la définition et l'application des contrôles réglementaires, notamment :
  • Restriction des investissements
  • Contrôle des émetteurs Corporate & Souverains
  • MIFID : Best Execution & Dossier KYC
  • Ratios réglementaires
  • Déclaration de seuils


Conflits d’intérêts : prévention & détection


La mission de Complyum consiste à s’assurer de l’absence de conflit d’intérêts nuisant aux clients ou porteurs de parts, notamment :
  • Surveillance de titres spécifiques
  • Contrôle des allers retours
  • Contrôle des interdictions de traiter
  • Front Running
  • Muraille de Chine
  • Déclaration Potam (UK)
  • Analyse du coût des transactions
  • Contrôle des opérations du personnel


L’égalité et intérêt de l'Investisseur


Complyum accompagne les PSI dans les contrôles permettant de garantir l'égalité entre l'ensemble des porteurs de part d’OPCVM et mandats de gestion, notamment :
  • Contrôles de l’affectation des transactions (notamment partielles et les post affectations)
  • Contrôle des exécutions partielles
  • Contrôle des allers retours intraday
  • Contrôles des transactions entre fonds
  • Forçage de cours
  • Investissement dans les fonds de fonds